Surveillant de conformité

Full Time

Banque Nationale


Ton emploi


:

• Agir à titre d’agent de liaison de conformité pour la région de l’est de l’Ontario, pour les partenaires internes (directeur régional, conseillers en gestion de patrimoine, associés en gestion de patrimoine et administrateurs de succursale), les autres divisions ainsi que les partenaires externes (vérificateurs et organismes de réglementation).


• Autoriser la documentation, les nouveaux comptes et les mises à jour des dossiers des clients, tout en assurant la conformité

• Approuver les activités de conformité, incluant la publicité, les activités externes et toutes les autres activités, comme l’exigent les politiques, les procédures et les règlements

• Identifier les lacunes en matière de conformité et recommander des mesures correctives aux gestionnaires régionaux

• Offrir des formations aux conseillers en gestion de patrimoine sur les responsabilités et les exigences en matière de conformité et pour promouvoir l’utilisation des outils et des processus développés pour les aider


• Comprendre les enjeux commerciaux et proposer des stratégies afin de soutenir la réalisation des activités, en tenant compte de la nature variée des dossiers

• Influencer les orientations dans le domaine de la conformité et s’assurer de l’engagement de toutes les parties concernées

• Siéger à des comités, participer à des projets spéciaux exigeant un haut niveau d’expertise et représenter la Banque auprès de diverses agences et organisations.


Prérequis

• Baccalauréat complété, connexe au secteur d’activité, et six années d’expérience pertinente ou Maîtrise complétée, connexe au secteur d’activité, et quatre années d’expérience pertinente.

• Un minimum de deux ans d’expérience chez un courtier en valeurs mobilières et une connaissance approfondie de divers produits d’investissement, des marchés financiers et de l’environnement réglementaire

• Permis de représentant inscrit (RR) auprès de l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI)

• Avoir suivi avec succès le cours pour les surveillants de courtiers en valeurs mobilières (SCVM) dans les six mois suivant l’embauche


• Capacité à reconnaître les risques inhérents et les facteurs d’atténuation associés à un réseau national de vente au détail

• Connaissance approfondie des systèmes suivants MS Office, ISM_T80, Creosus, Secured Zone


#LI-CB1


#LI-Hybrid


Langues:

  • Langue: Anglais
  • Langue: Français

  • Compétences

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    Agilité d’apprentissage Communication Diversité et inclusion Empathie Initiative Produits d’investissement pour les particuliers Réglementation des valeurs immobilières Résilience Travail d’équipe


    Tes avantages:

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    En plus d’une rémunération concurrentielle, nous te proposons, dès ton embauche, une foule d’avantage flexibles pour favoriser ton bien-être et celui de ta famille.

  • Programme santé et bien-être incluant de nombreuses options
  • Assurance collective flexible
  • Régime de retraite généreux
  • Régime d’acquisition d’actions
  • Programme d’aide aux employées et employés ainsi qu’à leur famille
  • Services bancaires préférentiels
  • Implication dans des initiatives communautaires
  • Service de télémédecine
  • Clinique virtuelle d’amélioration du sommeil
  • Ce sont quelques exemples qui te sont accessibles. Nous proposons une offre évolutive à l’affût des tendances, de tes besoins et de ceux de tes proches. Nos environnements de travail dynamiques et nos outils de collaboration modernes favorisent une expérience employée agréable. Nous accordons une grande place aux idées des employées et employés.

    Que ce soit par nos sondages, ou encore par l’entremise de nos programmes, le dialogue en continu et le feedback sont encouragés.

    Source

    To apply, please visit the following URL: